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　　在全國經濟哲學高級研討會上（1998年5月于上海）， 經濟學與哲學（以及經濟學家與哲學家）結成聯盟的呼聲很高。有人提出，什么樣的經濟學能與什么樣的哲學結成聯盟？馬克思的經濟學無疑能與馬克思主義哲學結成聯盟，西方主流經濟學也是能與西方科學哲學結成聯盟的。然而，馬克思主義哲學怎能與西方主流經濟學結成聯盟呢？西方科學哲學又怎能與馬克思經濟學結成聯盟呢？這些話聽起來似乎有理，其實不然。因為它并不是問題的正確的提法。馬克思主義者完全有能力消解西方科學哲學和主流經濟學。事實上，自從80年代以來我國科學哲學工作者在這方面的工作做得很好，我們已經有了自己的科學哲學，它與馬克思主義協調得很好。我相信，社會主義市場經濟也需要自己的微觀與宏觀經濟學，只要我們善于批判地學習，也就能從西方主流經濟學中汲取對自己有用的東西。
　　本文選取在科學哲學中享有盛名的科學研究綱領方法論原理（我們只把注意力放在它的合理成分上）作為代表，看看它是否能成為分析經濟學理論的有效的方法論工具。
　　　　　　一
　　從科學哲學觀點看，經濟學哲學（通常稱作經濟學方法論）是科學哲學的一個專門化的分支，正象物理學哲學、化學哲學、生物學哲學、心理學哲學與系統科學哲學等等一樣，都是科學哲學普遍原理在某一特殊領域的具體化。翻閱一下《英國科學哲學雜志》和美國《科學哲學》雜志就可以知道，最近十幾年來，經濟學哲學已日益受到多方面的關注，看來它在科學哲學諸分支中的地位僅次于物理學哲學，幾乎與生物學哲學不相上下。
　　目前科學哲學已發展成現代哲學中的很有影響的一個學科。早些時候，西方科學哲學在初創階段流派很多、眾說紛紜，后來經過批判性分析，經過沉淀與清理，各派中的合理成分，也即對科學的性質與方法所作研究中的有價值成果，已被綜合吸收到科學哲學的學科體系的內容中去，成為其有機整體中不可或缺的組成部分。近年來這方面已有不少值得推薦的論著出版。
　　　　　　二
　　科學研究綱領方法論（簡稱MSRP），是由拉卡托斯所首創，它倍受現代經濟學家的青睞。這種關于科學理論的結構模型的特點在于：一是研究綱領不是單一的理論，而是由某種堅定的信念所支撐的整個理解系列所組成，它是開放的、可變動的，因而具有很大的彈性與韌性，不是輕易可證偽的。二是綱領具有精致的結構，分為“硬核”與“保護帶”兩層。硬核是不可觸動的深層的核心假說與根本信念，一切綱領可以說都以它們的硬核為特征；硬核周圍有一層必須經受檢驗壓力的由眾多輔助假設所組成的保護帶。面對反常情況，保護帶可以通過自身結構的調整變形來消解反常，用以維護硬核不受侵犯，并促進整個綱領通過內部的理論交替而不斷取得發展。三是研究綱領具有兩個主要的方法論規則：反面啟發法規則——指示不該做的事，即不得將矛頭指向硬核，綱領的根本信念不容放棄；正面啟發法規則——指示該做的事，也就是主動地調整保護帶、處理可預期的反常的一系列策略性的提示或程序性的指令，包括如何增加輔助假說和改進分析技巧，如何積極解釋和預言新事實等。四是保護帶的調整可以朝兩個不同方向進行，從而研究綱領就有進步與退化之分。一個綱領如果能產生更多可能得到確證的新預言，并能產生更有啟發力的新理論，那末它就是進步的，反之則是退化的。
　　　　　　三
　　當我們著手尋找經濟學中的主要研究綱領，試圖說明發達資本主義的各個經濟側面時，兩大最具代表性的研究綱領立即閃現在我們的腦海中：一是新古典綜合經濟學研究綱領（或稱為后凱恩斯主流經濟學研究綱領）。二是馬克思主義經濟學研究綱領。對此格拉斯（J·C ·Glass）和約翰遜（W·Johnson）率先作過研究。前一種綱領無論在西方和我國大專院校都廣泛被傳授，它包含宏觀與微觀經濟學的許多具體理論。后一種綱領包括馬克思本人的經濟學說及其后人對它的發展。這兩種研究綱領不僅歷史悠久，而且都具有各自的硬核和獨特的正面啟發法。
　　在作具體分析之前，有必要先對研究綱領的硬核的非常特殊的哲學性質作一番解釋。硬核是由這樣一組陳述所組成，它對所研究對象的根本性質作出斷言。它往往是一種思辨性的猜測，一種未經檢驗的總體的世界圖景。硬核就其本性而言，它只是“形而上”的假定、是無形象的抽象本質和規律，而不是直接面對形而下的、有形象的具體事物的，因此靠經驗直接檢驗幾乎是不可能的。請注意，在經濟學方法論學者那里，“形而上學”這個詞是指探討終極實在的抽象本性和第一原理的學問，完全沒有“反辯證法”的意思。
　　按照格拉斯與約翰遜的意見，新古典綱領由以下四個基本假定所組成：
　　（1）個體主義　 假定經濟分析必須以經濟主體的個人行為為基礎，它可以從社會歷史背景中抽象出來。
　　（2）理性　假定每個經濟主體的行為都是合乎理性的， 也就是能按邏輯上前后一貫的方式作出經濟決策。例如，理性的消費者在對商品的選擇上有穩定的偏好排序，不會采取前后互相矛盾的決策。
　　（3）私人產權　假定單個經濟主體擁有兩種類型的產權， 其一與個人的智力、體力及勞動時間相關，其二與所生產的一定數量的商品和勞務或所占有的一定數量的自然資源相關。
　　（4）市場經濟　假定理性經濟人的行為發生于市場經濟之中， 也就是他們能就商品、勞務、自然資源和勞動時間的等價交換作出獨立決策。
　　有人可能會提出疑問說，也許只有微觀經濟學才以個體經濟單位為研究對象，而宏觀經濟學則以研究經濟總量為目標。然而，在宏觀經濟分析中，宏觀經濟理論可以化歸到微觀經濟學（尤其是理性經濟人假定）的基礎上，正象宏觀的熱力學的定律和公式可以化歸為微觀的統計物理學的相應定律和公式一樣。這在科學哲學中稱之為“理論還原”。這就合理地解釋了為什么理性與個體主義同樣也是宏觀經濟分析的硬核。
　　相反，馬克思比經濟學綱領的硬核則有很大的不同。它可以概括為以下五個基本假定：
　　（1）單個經濟主體的社會本質　 馬克思從來不脫離社會歷史背景來討論單個經濟主體的行為。他強調社會的整體性以及在變動中考察個人與社會環境的相互作用關系。
　　（2）帶有社會維（dimension）的理性　眾所周知，現實空間是三維的，而抽象的狀態空間則是多維的。盡管馬克思綱領也象新古典綱領一樣包含經濟決策者是理性人的假定，然而馬克思比新古典派經濟學家多長一個“心眼”，他在自己的概念框架中多加了一個新的坐標軸，即社會歷史因子。換句話說，在對理性經濟人按邏輯上前后一貫的方式作出經濟決策進行評論時，按馬克思的分析，必須把他放在一個具體的社會歷史背景中加以考察，必須假定一個特殊的問題情境。這就是所謂的社會（歷史）維。
　　（3）作為社會關系的財產所有制　在這一點上， 馬克思綱領與新古典綱領有根本的區別。新古典綱領只是把財產所有制看作具體的物品的所有，并不企圖分析其背后的特殊社會關系。相反，在馬克思的分析中產權帶有社會歷史特征。他指明，資本主義所有制的結構使資本家能統治工人、剝削剩余價值并導致階級對抗。
　　（4）處在商品的市場交換中的社會關系　 兩種綱領都假定了市場經濟。然而，在新古典綱領中，商品交換只是簡單的物品交換關系。但在馬克思的分析中，生產的社會性質正是通過商品來表達的。馬克思的重點在于，必須透過市場中商品（物品）交換的現象去把握人與人之間社會關系的實質，即在其背后的生產的社會形式與階級關系。
　　（5）歷史唯物主義　這是大家所熟悉的。簡括地說， 生產力與生產關系的辯證矛盾推動著社會在一定歷史階段的發展與進步。
　　總的來說，格拉斯與約翰遜大體上客觀地概括了新古典綱領和馬克思綱領的硬核的主要之點。這些對我們是很有啟發的。當然，他們不是馬克思主義者，并沒有承担認真接受馬克思綱領的義務。
　　　　　　四
　　科學哲學認為，研究綱領的正面啟發法與硬核之間存在深刻的聯系。正面啟發法作為策略性的示向原則能提供一系列的建議或暗示來充實研究綱領，為的是使綱領能對所研究現象作出合理說明和預言。例如在物理學哲學中，古希臘的原子論綱領的硬核只是一種關于宇宙本體的純思辨的抽象的形而上猜想，然而，由于笛卡爾在其方法論中引進了諸如廣義的慣性原理、宇宙的運動量守恒原理和粒子相互作用原理等輔助假設的保護帶，使原子論綱領逐步生長成羽毛豐滿的在科學上富有啟發力的研究綱領。正如科學哲學家庫恩所注意到的，在笛卡爾之后，大多數科學家都掌握了一種思考的啟發式程序，即認為基本的物理和化學定律都必須具體闡明微觀粒子的運動及其相互作用。原子論綱領的硬核的強大啟發力，從道爾頓的化學原子論一直延續到現代粒子物理學，影響極其深遠。
　　正是這樣，正面啟發法能引導研究綱領內部特殊理論的產生，每一特殊理論不僅圍繞硬核（或思辨性的本體論假定）來建構，而且也可以進入硬核內部來建構。換句話說，處在研究綱領底層的有特色的本體論假定（如原子那樣的總體世界圖景），能不斷激發出理解新事態的策略性提示，具體影響在綱領內部的理論的建構。
　　在經濟學哲學中，使我們特別感興趣的問題之一是，馬克思綱領的硬核仍然極有啟發力。甚至連非馬克思主義者格拉斯和約翰遜都已經注意到，在馬克思對資本主義所作的經濟分析中，馬克思綱領的硬核與正面啟發法之間存在深刻的內在聯系。
　　馬克思綱領的主要特色是強調社會歷史維度，強調在歷史發展的特定階段上生產力與生產關系的辯證關系對經濟分析的解釋力。與馬克思綱領的硬核相適應的正面啟發法原則是：要立足于社會發展史著力說明每個具體階段生產力與生產關系（如資本主義生產方式）的歷史特殊性。馬克思的正面啟發法要求每一個馬克思主義的經濟概念都能與特殊的社會關系或階級關系相適應，這一策略性提示能保證產生一種獨特的經濟分析技巧、經濟范疇和理論，使得硬核（關于社會總體圖景的本體論假設）的基本特征得到體現，也就是使得特殊的社會和歷史維度具體化。
　　例如在馬克思對資本主義生產方式的經濟分析中雖也采用新古典綱領的均衡分析和靜態比較方法，然而卻強調經濟主體處在歷史上特殊的社會關系之中。在這種分析技巧的馬克思方法中，社會關系的獨特結構具有特殊重要性。新古典綱領顯然缺乏這種參照坐標。新古典綱領更多考慮的是現象學的靜態平衡，而馬克思的辯證分析則更強調在靜態平衡背后所隱藏的深層趨勢或驅動力（它常采取階級矛盾的形式）。在馬克思對資本主義經濟的分析中，也常假定自由競爭，然而他的競爭分析卻加進了新古典綱領所沒有的社會歷史維度，更強調資本家之間及其與工人之間的社會關系。
　　眾所周知，文革時期我國國民經濟已經瀕臨崩潰的邊緣，這是不爭的事實。鄧小平獨具慧眼、高瞻遠矚。他以深刻的洞察力發現，原來的封閉經濟與計劃經濟模式是問題的癥結所在，因為它嚴重束縛了社會主義生產力的可持續發展。這種不適應和對抗的強化實際上已成為改造現存生產模式的內在驅動力。至此，“總設計師”的革新模式已經呼之欲出了。由此可見，改革開放勢在必行，并且隨其內在邏輯的展開，“社會主義市場經濟”勢在必行！（這一新概念在經典著作中查不到，是有的同志連做夢也不敢想象的。）
　　改革開放以來，特別是鄧小平關于社會主義市場經濟的創造性思想明朗化以來，生產的社會關系變得更為適應生產力飛速發展的實際需要，極大地促進了我國社會生產力的解放，證明了作為馬克思經濟綱領硬核之一的歷史唯物主義原理至今仍有強大的啟發力。
　　　　　　五
　　近年來，隨著改革開放的深化，我國經濟學者越來越多地注意到社會主義市場經濟與資本主義市場經濟存在共性方面，這是以前所忽視的。盡管當代西方經濟學流派繁多并且各有偏頗，然而只要我們善于鑒別，就能從中學到某些對理解市場經濟普遍規律十分有益的知識。
　　現在我們再次把注意力引向當代西方主流派經濟學，引向對新古典經濟學綱領的評價。從科學哲學觀點看，新古典綱領的硬核與正面啟發法可以用作在微觀與宏觀經濟學范圍內的研究活動的指導方針。換句話說，它指導研究者在微現與宏觀經濟學的子綱領中，以同一種新古典式的分析技巧或解決問題的方法舉一反三、變通使用。因此，在微觀和宏觀經濟學中，一般和局部的均衡分析、靜態比較分析和動態分析（包括相關經濟變量從初態到終態的運動軌跡的研究）等方法都有廣泛的用途。
　　新古典經濟學綱領擁有一連串具體理論，如消費者行為理論（即效用論）、廠商行為理論（即生產論）、一般均衡理論、邊際生產率理論以及人力投資理論等等。其中每一實例都可以看作較大核心綱領即新古典綱領的一個子綱領。在總綱領與子綱領之間、不同子綱領之間都存在相互啟發、相互影響，各自從對方汲取智慧和力量。
　　在經濟學哲學中，拉特西斯（S·J·Latsis）有關傳統廠商理論的案例分析，被認為是在經濟學文獻中自覺運用科學研究綱領方法論的首次嘗試。拉特西斯認為，廠商行為理論只是新古典經濟學總綱領在微觀經濟學領域的一個子綱領，具體包括完全競爭、不完全競爭和壟斷理論等不同理論變體在內。首先，根據總綱領硬核的要求，廠商必定被假定為理性經濟人。接著，廠商子綱領的硬核還作了進一步的要求：（1 ）廠商追求利潤極大化；（2）掌握完全的信息；（3）決策有獨立性；和（4）暫且先假定以完全競爭的市場為背景。當然， 鑒于硬核的性質是關于終極實在的形而上猜想，對它既不可能又無必要作直接檢驗。為了把綱領的硬核轉化為綱領的“保護帶”中關于廠商的具體理論，對核心命題還必須補充一些輔助假說，諸如（1）產品是無差別的；（2）廠商數目對給定市場來說足夠大（以致他們中沒有一個人對市場價格能單獨產生可觀的影響）；（3）允許廠商自由進入或退出市場。 所有這些輔助假說按其性質而言原則上是可能獨立受檢驗的。新古典綱領在廠商問題上的正面啟發法，其總方針是推究出種種理論的比較靜態的特性，而更具體的程序性指令則是：（1）把市場分解為買方和賣方；（2）具體規定市場的結構；（3）給出產生行為假定的理想化定義；（4）確定其他情況不變的條件；（5）把這種情境轉換為數學上的極值問題， 并考察其一階導數和二階導數等等。可見，拉特西斯案例的突出優點就在于，他在運用綱領方法論評價廠商理論時，能夠密切聯系實際情況將硬核、輔助假說、正面啟發法等基本概念表述得一清二楚，并做到一一對號入座。不過他將新古典廠商理論評判為“退化”的研究綱領卻并不合適，因為他沒有根據可以檢驗的預測，而只是抽象地考察理論假定。拉特西斯把探討廠商行為的新古典子綱領命名為“情況決定論”。他作了一個可稱之為“單行道”的簡化假說——假定在完全競爭條件下，理性的廠商只能作兩種選擇或決策，或者追求利潤極大化或者退出該行業。這個假設是過分理想化的。
　　自從古諾于1838年創立廠商理論以來，“理性廠商追求利潤極大化”這一核心假說屢遭非議。換句科學哲學的行話來說，它從一開始就被淹沒在反常事實的海洋之中。不過任何一個綱領的硬核決不會輕易被摧毀，廠商理論也是這樣。它在自己的正面啟發法指引下，不斷主動引進輔助假說，讓“極大化”假說的外層保護帶一再進行調整與變形，從而消解了一度令人困惑的“反常”情況。人們辯解說，“極大化”的含義必須澄清。比如說，在“薄利多銷”情況下廠商甚至通過有意降低利潤水平的手法來換取銷售量的極大化。再一般地說，廠商實際所追求的是效用函數的極大化，而不是單純的貨幣利潤。效用函數是多義性的，它包括利潤、舒適程度、聲譽、控制、心理滿足感等等。現代決策理論為此提供了更好的理論說明。因為在多因素情況下，某一個因素的最優化往往可能妨礙其它因素的最優化。這樣，若是統籌全局的話，結果至多就只能得到“滿意”（即達到諸多因素的相對優化）而決不可能達到絕對的“最優”。在此例中，“反常”事實對研究綱領“硬核”內涵的沖擊和澄清作用是明顯的。所沖洗的只是硬核表面的“塵土”，所保留的卻是實質性內容。
　　說起“反常”，在新古典經濟學綱領中，尤其是在消費者行為理論中最引人注目的反常事實莫過于“吉芬物品”了。著名的經濟學規律需求律斷言，一種物品的價格上升隨之而來的是其需求量的下跌。可是，吉芬物品或耀性物品卻除外。吉芬爵士發現，在1845年的愛爾蘭災荒中，土豆價格上漲，但土豆的需求量卻反而增加。“吉芬物品”曾被經濟學家看作威脅需求律通用性的一個傷腦筋的反例。然而，新古典經濟學家通過引進輔助概念與輔助假說，使需求律外層的保護帶發生變形，既成功地解釋了吉芬反論，消化吸收了反常事實，又維護了需求律。這里所引進的輔助概念是收入效應與替代效應。收入效應——某商品價格下降時，現有貨幣收入下購買力將提高；替代效應——商品A降價而B不變，將會導致消費者多買商品A少買B。相應的輔助假說是，吉芬物品作為低檔物品，其替代效應與價格成反方向變動，收入效應卻與價格成同方向變動，而且整個地說收入效應作用大大超過替代效應。
　　更一般地說，消費者行動理論從內省性基數論到內省性序數論，乃至行為主義序數論和行為主義基數論等等的演變，也都是在新古典綱領的硬核和正面啟發法的引導下，面對反常情況的壓力，不斷調整保護帶進行理論交替所帶來的積極成果。
經濟學家成都64～69F11理論經濟學桂起權20002000筆者從科學哲學觀點看待經濟學方法論，認為科學研究綱領方法論是評價經濟學理論的一種可以通用的概念框架。文中具體分析了馬克思經濟學綱領與西方主流經濟學綱領，分析了這兩個典型綱領極為不同的硬核及其對建構經濟理論的啟發與調節作用，認為它們分別適用于不同層次的經濟規律性研究。馬克思經濟學綱領/新古典經濟學綱領/硬核/正面啟發法桂起權，武漢大學人文學院教授，博士生導師。（武漢，430072） 作者：經濟學家成都64～69F11理論經濟學桂起權20002000筆者從科學哲學觀點看待經濟學方法論，認為科學研究綱領方法論是評價經濟學理論的一種可以通用的概念框架。文中具體分析了馬克思經濟學綱領與西方主流經濟學綱領，分析了這兩個典型綱領極為不同的硬核及其對建構經濟理論的啟發與調節作用，認為它們分別適用于不同層次的經濟規律性研究。馬克思經濟學綱領/新古典經濟學綱領/硬核/正面啟發法

網載 2013-09-10 21:59:02

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