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　　 一、先進技術轉移的效應
　　具有領先技術優勢的跨國企業以內部化組織方式向外投資，其目的主要是為了獲取壟斷收益：(1)這種投資一般集中在較大技術差距的產業領域，外國廠商的先進技術不易被當地廠商模仿。在不存在來自當地廠商的競爭威脅的情況下，外國廠商進行投資生產就地銷售，可獲得較高的利潤。(2)當欠發達地區存在著可被外國廠商利用的較便宜的生產要素，使外國廠商在欠發達地區進行生產比在發達地區生產的成本相對較低時，將生產轉移到欠發達地區進行，有利于投資廠商更充分運用領先技術確立和擴大壟斷優勢。因此，這種生產轉移有可能在新產品生命周期的早期階段發生。
　　跨國企業以內部化方式進行投資，實際上是生產轉移，而不是技術轉移。技術知識完全被外國廠商控制，當地很難獲得技術。技術轉移對促進欠發達地區技術進步所起的作用是通過技術的先進性和技術的傳播率兩個方面來實現的。如果所轉移的技術具有先進性，但這項先進技術不能被欠發達地區獲得，傳播率為零，那么這種不產生技術傳播效應的投資對欠發達地區的技術進步沒有什么意義。但是，這種方式并不是完全不發生技術傳播。技術傳播是以間接的方式進行。如外國廠商在欠發達地區進行高技術生產，可能對當地前向產業和后向產業產生關聯效應，促使關聯產業的技術水平提高。這種投資需要在產權知識受保護的社會條件下進行。在產權知識保護制度下，外商可避免其專有技術以無收益方式傳播，同時，外國廠商被鼓勵通過傳播技術獲取更大收益。當地廠商可以比較方便、比較穩妥地有償獲得一定程序的技術。
　　由于內部化式的外國投資對欠發達地區的技術轉移是以間接方式實現，所以必須從包含先進技術的一攬子資本流入的角度來評估這種投資對欠發達地區的收益和成本影響。就可能產生的收益來看，外國廠商生產的高技術新產品一般是欠發達地區不可能以國內生產替代的“瓶頸”產品，欠發達地區可以不支付外匯的方式獲得這些產品；外國廠商的高技術產品一般資本贏利率較高，地方政府也可由此獲得較高的征稅收入；有較強壟斷優勢的外國廠商可能采取低價壟斷競爭策略，以較低價格在當地市場出售商品，使欠發達地區消費者獲益；外國廠商具有開辟新產品市場的較強能力，推廣新產品的使用，為國內這類產業隨后的產生和發展創造市場條件。
　　外國壟斷性高技術廠商的生產可能產生的負效應是，過于超前的高技術進入技術差距較大的欠發達地區，以其優勢在欠發達地區形成市場壟斷，對欠發達地區該產業的自主發展形成嚴重壓抑。外國廠商較高的資本贏利率及利潤匯出造成持續增加的外匯外流。外國廠商也可能以高于正常市場價格的較高壟斷價格在當地市場出售產品，使消費者受損。外國廠商在欠發達地區市場銷售新產品，可能滿足的是高收入階層的一部分奢侈性消費需求或與收入總水平不相稱的超前性消費需求，這種消費福利可能與從全社會價值觀來看的福利不相一致，甚至相背離。外國廠商的新產品在欠發達地區市場上推廣開來，刺激了對這類產品的超前需求，當地廠商未獲得新產品技術因而仍大量生產傳統產品并依賴于傳統產品的市場需求。消費者需求受不不適當刺激過早地從傳統產品轉移到新產品上，使當地廠商普遍失去市場的支持，陷入困境。國內傳統產品供給過剩和對外國新產品需求過旺的結構性不平衡，迫使地方政府豎立保護壁壘。結果，在壁壘保護下，當地廠商尚無生產能力，受益的只是在當地市場上占居壟斷地位的外國廠商。
　　 二、傳統技術和成熟技術轉移的效應
　　這類產業技術轉移的投資，主要是因勞動力成本提高迫使勞動密集型生產向勞動力成本較低的欠發達地區轉移而發生。由這種原因而發生的技術轉移還有產業中進入成熟期的可以以標準化方式應用于生產的技術。這種投資所發生的技術轉移，與發達國家領先技術廠商的技術轉移有很大的不同。它對于欠發達地區的技術發展所起的促進作用，主要是以其技術對欠發達地區的適宜性來實現的，這種技術轉移對欠發達地區的技術發展和經濟發展有如下一些正效應：(1)這種投資所具有的相對于欠發達地區的技術優勢，不是高水平的創新技術，而主要是成熟技術、技術訣竅或使用技術的經驗。這類技術與欠發達地區技術之間不存在很大差距，技術知識容易被當地工人和管理人員學習掌握。標準工藝技術不主要通過機器設備、技術資料來反映，而是體現在生產操作的各個環節上。這種技術性工作需要較多一般性技術人員參與或協助，許多當地技術人員和管理人員參與各層次的技術管理，從而較快較便利地獲得技術知識。(2)這類投資主要是勞動密集型產業，可以吸收大量當地勞動力，不僅有利于改善欠發達地區就業狀況，使欠發達地區未充分利用的勞動力得到很好的利用，而且使進入外商企業的當地勞動力接受技能訓練，使欠發達地區獲得較多的人力資本投入。(3)這類常常由中小廠商進行，不需要很大的市場規模也能有效運營，獲得收益。這種中小型廠商的技術發展模式適合欠發達地區工業化進程初期階段的需要。(4)這類技術是標準產品的生產技術和一般生產經驗，其產品與欠發達地區產品之間不存在很大的或基礎性的差異，在很多情況下，欠發達地區廠商只需稍加修改，就可將外國技術改造得更適合本地區情況。(5)這類技術大多數是一般性的綜合技術，產業關聯效應較強，可較為廣泛地促進欠發達地區產業一般技術狀況一定程度的改善，特別有利于欠發達地區現存傳統產業的技術改造。(6)這類成熟型技術不是通過加強壟斷，而是通過擴大競爭來經營，通過擴大技術傳播來獲利。因此，這類技術較多地以出售、許可等方式轉讓給欠發達地區，而且這類投資有當地人員參加與使用，對技術的所有者來說利大于弊，因此，外國投資者愿意采用與當地經營者合資經營的方式，這使欠發達地區可以以較低成本獲得所需要的技術，并能較快地從所吸收使用的外國技術中獲益。
　　 三、許可合同的技術轉移效應
　　跨國企業與欠發達地區廠商簽訂技術許可合同的方式轉移技術，對欠發達地區來說，是獲取外國廠商技術知識的最好方式。欠發達地區廠商由此可以獲知外國廠商的專有技術，可以將被許技術應用到本地區生產中，邊干邊學，通過消化吸收被許技術發展本地區新技術。技術許可，與外國全股權子公司的內部化方式相比，對于實質性地提高欠發達地區技術水平有利；反過來對于許可技術的外國廠商則具有較大風險，有可能培養出一個能在市場上與自己競爭的強有力對手。因此，跨國企業通過技術許可合同轉移的技術，在很多情況下是廠商非核心技術（或稱邊緣技術），或者是容易被其他廠商模仿因而難以保持壟斷的技術，或者是進入技術生命周期的末尾階段不再值得保密的技術。例如，傳統產業技術或成熟技術多采用許可合同方式向外轉移。如果完全是這種情況，欠發達地區通過許可合同就難以獲得所需要的真正的先進技術。但是，很多投資廠商具有很強的非內部化利益目標，技術許可很容易受到外國廠商之間競爭的影響，外國廠商的非內部化利益追求及相互競爭，增強了欠發達地區簽訂技術許可合同的有利地位，使欠發達地區有可能獲得先進技術。
　　1.作為“新進入者”的投資廠商和采用“追隨領先者”策略的投資廠商，競爭力不如領先廠商。這些投資廠商為進入被領先廠商壟斷的市場，往往采取許可合同的方式進行技術投資，以技術入股的方式與當地廠商合資，利用當地廠商的某些優勢及政府對許可合同的優惠條件，進入當地市場。領先廠商面對這種競爭，為維護和擴大經營活動范圍也可能采取許可合同方式，與競爭廠商相抗衡。外國廠商的這種競爭，使欠發達地區廠商有較多的技術選擇機會，提高了廠商的談判地位，欠發達地區由此可獲得較先進的技術。
　　2.中小投資廠商的內部化利益和內部化能力較弱，即使有了新技術也難以保持壟斷。這些廠商在世界市場上的地位脆弱，不追求大跨國企業那種全球戰略，不很關心內部技術優勢散失問題，為比大廠商更快進入新市場，多采用“化整為零”的投資方式，愿意將其最新開發的技術知識較快地以許可方式轉移給所投資地區，而且不像大跨國企業那樣在許可合同中附加種種苛刻限制，而是在許可價格、出口限制、附帶條件等方面采取靈活方式，使欠發達地區易于接受。
　　3.以進入市場為目標，或為獲取技術擴散效益，利用欠發達地區廠商優勢的外國投資廠商，通常采用技術入股與當地廠商合資或長期分享技術許可收益方式，與受許廠商共担風險，共享收益，愿意將先進技術轉給欠發達地區廠商。
　　技術許可合同的技術轉移，形式靈活，內容多樣，所轉移的技術，既有適合于勞動密集型，小規模生產運用，其產品符合低收入日常消費需求的傳統技術，又有具有領先優勢，對欠發達地區縮短技術差距，促進技術發展有重要意義的現代技術。外國全股權子公司封鎖先進技術，轉移淘汰技術對技術引進造成困難，許可合同為欠發達地區擺脫這種困難提供了寬廣的機會。
　　外國投資廠商以許可合同轉移技術，對欠發達地區不利影響主要是：獲得技術所支付的成本可能相當高。例如，對外國廠商支付許可費、提成費使外匯外流，專有技術的價值很難正確估價，在合資企業及長期分享收益的投資項目中，跨國企業會盡可能高估其技術價值并據此分享收益，使欠發達地區不能從經營技術中得到滿意的收益；許可技術的外國廠商從當地廠商的經營中獲益，而把技術選擇、投資決策、市場變動等多種風險轉給當地廠商承担；在合資經營中，當地廠商的專有技術可能被外國廠商無償地獲取；技術許可方將一些整體性較強的技術強制拆散為不連貫的零散技術，使欠發達地區支付了技術許可費用但難以獲得可有效經營的完整技術。
　　綜上所述，外商直接投資不同的技術轉移類型會產生不同的影響。加入WTO以后，欠發達地區也要逐步進入國際分工，了解外商直接投資技術轉移的正負效應，應對挑戰，提升競爭能力，促進經濟發展起著重要的作用。
經濟經緯（河南財經學院學報）鄭州F62金融與保險李燕燕/孫新雷20022002李燕燕 鄭州大學商學院 孫新雷 鄭州大學 作者：經濟經緯（河南財經學院學報）鄭州F62金融與保險李燕燕/孫新雷20022002

網載 2013-09-10 21:45:51

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