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　　作為推動科學技術發展的一種管理手段，實驗室評估對激勵實驗室的整體科學活動已顯得愈來愈重要。早在50年代西方一些國家已經開始重視對研究與開發工作的評價，他們從科學技術水平和科研管理水平兩方面來評價公司或部門研究所的工作，進入70年代這種評價活動進入了一個新階段，數以萬計的科學家參與了這項工作。在我國對研究群體的業績評價自80年代開始也進行了一些有益的探索，其評價對象主要集中于一些大的科研院所。有關國家重點實驗室的評估活動從80年代末才啟動，它的興起與發展主要得助于國家重點實驗室計劃和部門開放實驗室計劃的實施。
　　 一、國家重點實驗室的建立
　　為了支持基礎研究與應用基礎研究，國家計委從1984年起組織實施國家重點實驗室計劃。它主要是在國家教委和中科院等部門的有關大學和研究所中，依托原有基礎，建設一批國家重點實驗室。其基本考慮是：通過對當時現有實驗室裝備的重構和升級，為從事基礎研究和應用基礎研究的一批科技人才創造一個良好的科研環境和實驗條件，由此大力培養和聚集新生力量，使實驗室成為從事基礎性研究、培養和穩定科技人才的基地；同時，將實驗室的研究工作與國民經濟長期發展需要結合起來，在高層次高層面上面向國民經濟主戰場；另外，要打破部門之間造成的封閉與割據，實行“開放、流動、聯合、競爭”的新機制，使實驗室實現科學管理，提高科學水平，參與國際競爭。這批實驗室目前共計有155個，其建設總投資約14億元人民幣，其中國內投資將近9億元人民幣（含外匯9000多萬美元），利用世界銀行貸款現匯8000多萬美元。幾乎與此同時，國家各有關部委也開始執行了與此類似的部門開放實驗室計劃。實踐證明，國家重點實驗室計劃的成功執行主要依賴于“國家重點實驗室建設管理辦法”指導方針的正確，該辦法要求國家實驗室堅持高標準、嚴要求、面向國際；在科學研究和人才培養問題上戰略性地面向國家發展需要；實行新的運行機制，使其成為“國家隊”；充分發揮學術委員會的作用，實行科學民主的管理，選好學術帶頭人，建立起學術骨干隊伍；緊密依靠依托單位，建成相對獨立的實體；實行嚴格的評估制度，以保證國家實驗室不斷保持研究活力和高質量的運行。在國家重點實驗室計劃實施過程中，評估作為一項最重要的管理措施，發揮了重要作用。
　　 二、國家重點實驗室與國家自然科學基金委員會的建立與互
　　 動相關關系
　　自1989年以來，根據多方面的建議，國家計委與國家科委將國家重點實驗室與部門開放實驗室的評估和評議任務委托予國家自然科學基金委員會負責組織實施，國家重點實驗室計劃與國家自然科學基金制的建立同是我國科技體制改革的產物，它們幾乎是并行開展的，在建立和發展過程中，很自然做到了相互支持、相互促進，因此，支持我國基礎性研究的自然科學基金委員會與發展我國基礎性研究、培養我國高質量科技人才的國家重點實驗室間有著天然的聯系。
　　自然科學基金委員會承担實驗室評估任務有其自身的優越條件。首先，就其構成和性質而言，它沒有直屬的研究實體，工作相對獨立、比較超脫，它面向全國從事基礎性研究的科研院所和大專院校，沒有部門之間的界限；再者，基金委員會與全國各部門從事科學研究的專家有著密切的聯系，它自身擁有一個使用便利的專家數據庫，這種得天獨厚的條件是進行評估活動的基礎。上述原因充分決定了基金委員會有能力有條件秉著“依靠專家、發揚民主、實事求是、公正合理”的原則，組織同行專家遵循一定的規則對實驗室的學術水平、科研能力以及管理水平等進行評價，同時使得評估活動盡可能地擺脫各種主觀和不公正因素的干擾。幾年來，我們動用了數以千計的科技專家及部分管理專家，對國家重點實驗室和部門開放實驗室進行評估和評議，他們通過對實驗室進行實地考察，與有關人員訪談，了解和聽取了各方面的情況與建議，結合閱讀實驗室提供的書面材料，經過深入分析和評議，形成一份份有價值的評估報告。從另一個角度來講，評估活動加深了自然科學基金委員會對我國基礎與應用基礎研究領域的了解，同時也促進了基金工作的發展。
　　 三、“實驗室評估”具有重要的作用與意義
　　實驗室評估是國家重點實驗室計劃的一個重要環節，它有特殊的作用與意義。
　　1.評估是對科學技術水平以及成果與人才的評估，有助于促進實驗室整體水平的提高
　　定期地對實驗室進行學術水平和成果價值、隊伍建設和人才培養、開放情況以及管理水平等方面的評估有利于實驗室聚集優秀的學術思想和優秀人才，最大程度地發揮“國家隊”的作用。評估除了對科學技術水平與成果具有認可和肯定的功能之外，還有一項筆者認為是更為重要的功能，即對被評估對象進行“診斷”的功能，通過“診斷”從中發現缺陷和不足，提出切實可行的“治療方案。”也就是說，實驗室評估依靠外來的同行專家，以一種科學、公正的有效方法，加之作為這種方法之補充的定量數據分析，對實驗室進行全面、深入的剖析，肯定成績，發現問題，提出可操作的建議。實際上，實驗室評估后形成的一個綜合評估報告，不是評估的最終目的，而只是達到目的的一種手段。也就是說，在這份報告中，實驗室最為關注的應該是它的建議部分，它指出了實驗室目前存在的不足和未來活動的發展方向，根據這一建議，實驗室及其主管部門能夠尋求相應的改進措施，以增進實驗室的活力，提高科學工作質量。（對于一些共性的建議，要引起政策制定者和有關管理者們的高度注意）。由此可見，評估起到了一種調控作用，通過實驗室的優化和調整，促進了實驗室整體科技水平的提高。
　　2.評估是對國家科技政策的反映和反饋，有利于加強國家對實驗室的宏觀指導和管理
　　國家重點實驗室的評估充分體現了國家對實驗室的宏觀要求，在“九五”期間，國家重點實驗室計劃的建設方針是“鞏固、提高、再發展”，“重在質量，重在提高”，根據科技與經濟發展的需要，國家實驗室建設速度目前要保持一個動態平衡，要實行“優勝劣汰”的制度，以保證國家重點實驗室的整體水平和國家級水平，我們目前的評估恰是緊緊圍繞著這一要求進行。從另一方面講，國家在制定有關政策時，必須要有充分可靠的依據，實驗室的評估則在政策制定者們考慮有關國家重點實驗室問題的決策過程中充當了重要角色，通過實驗室評估，國家有關部門能夠深入了解實驗室的運行狀況，分析實驗室深層次問題，從中掌握國家重點實驗室計劃進行當中帶有普遍性的規律，從而指導實驗室的進一步發展，否則，實驗室的宏觀管理會有很大的盲目性。例如，實驗室評估可為科學資源再分配提供可靠依據，另外，它在宏觀部門思考國家實驗室布局的戰略性調整等一系列問題上起到重要作用。因此說，實驗室評估是成功決策和管理過程中不可缺少的組成部分。
　　3.評估有利于社會經濟進步，有利于深化科技體制的改革
　　國家重點實驗室計劃是科技體制改革的產物，它是我國與社會主義市場經濟相適應的科技體系的重要組成部分，通過不斷探索，它形成了一套與舊體制對立的新體制：它逐步克服了科技資源單位所有制，以及管理部門、行業、地區分割等現象，實現了科技資源的優化組合；它實行了“開放、流動、聯合、競爭”的運行機制。這些基礎性研究的新體制在不斷促進科技體制改革的進一步深化。實驗室評估在這個過程中起著一種推動和引導作用，使得國家重點實驗室高層次地面向國民經濟，并由此促進了社會經濟的進步。
　　4.評估有利于促進實驗室的競爭
　　競爭是社會進步的重要動力，是科學發展的必然需要。當今社會是一個競爭日益劇烈的社會，實驗室評估將競爭機制引入了實驗室。在評估過程中，實驗室之間有效的橫向比較是必須的，通過這種比較，才能體現“擇優支持”和“優勝劣汰”的競爭機制，在此基礎上實現科學資源的再分配。競爭的結果使實驗室處在一種壓力之下，這樣才能促進實驗室不斷尋求創新與發展的道路。
　　 四、“實驗室評估”的概念與特點
　　在談及實驗室評估特點之前，我們有必要先明確兩個概念：首先，“評估”的概念不同于我們通常的“評審”的概念，它們是處于科學技術發展管理同一層面上的兩個不同階段。作為“評審”，它涉及到某個計劃或項目執行之前的評價活動，它是一種選擇行為，即決定該項工作由誰來承担，而“評估”則是計劃執行過程中或接近結束時的活動，它賦予管理一種有條理、可分析的功能，可從中獲取有益的經驗和建議，當然二者是相輔相承、互為聯系的。第二，實驗室的評估不只局限于學術水平或其重要性的評價，它是對實驗室科學活動的綜合評價，即包括對實驗室的學術、成果、人才、開放和管理等一系列活動的評價，同時著重于實驗室潛力的發揮。前面已經提到過，我國重點實驗室的評估活動尚處于起始階段，所以對其認識還有待于深化，但總的來說，我們評估實驗室的方法與國外評價研究群體的方法基本相同，所不同的是評價的目標或者說指標有所差異，這是由于評估體系受到不同國家的不同經濟、文化和政治等諸多因素的影響而造成的。我國的國家重點實驗室在管理上分屬不同的主管部門，并依托于不同的單位，它們的性質與特點各不相同，導致了評估的復雜性。因此，評估體系的設計要充分考慮各種因素的存在。
　　1.實際上是對實驗室最高目標的評估
　　國家自然科學基金委員會已經積累了豐富的項目評審或評估的經驗，但它對實驗室評估接觸得較晚，缺少成熟的經驗，國家實驗室的評估所涉及的范圍遠比一個科研項目的范圍大得多，它涉及了一個實驗室近乎所有的科學活動以及這些活動對實驗室產生的影響。國家重點實驗室的目標就是要把實驗室逐步建設發展成為代表我國學術水平、實驗水平和管理水平的實驗研究基地和學術活動中心，對于處在國際科學技術競爭日益激烈時代的國家重點實驗室，這顯然是一個高水平的動態目標，達到這個目標有一個過程，但這一目標在實驗室建設初期就應該牢固地確立。我們允許實驗室在建設及其發展過程中，根據新情況作必要的調整，但評估始終要堅持將實驗室現已達到的實際水平與其最高目標結合起來比較。
　　2.也是定性評議與定量數據分析相結合的評估
　　實驗室的評估包括多方面的內容，從理論上講，對一些單項指標，只有對其進行準確的定量分析，才能得到準確的判斷和科學的解析，但事實上，科學活動中的很多重要內容難以精確量化，諸如研究工作的方向、意義，科學成果的價值，人員素質，學術風氣，科學潛力……等，如果把這些因素再綜合起來考慮，問題會變得更加復雜，因此，實驗室評估只有將定性判斷和定量分析結合起來才能被賦予活力。定性判斷主要是通過同行評議的方法實現的，它在評估活動中所占權重較大，定量分析作為一種重要和有效的信息補充，最后共同形成一個客觀可信的結果，這是實驗室評估的一大特點。
　　3.雖是一種對過程的評估，但著眼于實驗室的潛力開發
　　涉及實驗室評估范圍的科學研究、人才教育與培養都有著自身的規律，它們都有一個積累的過程，因此，在評估過程中，必須注意實驗室不同的起點和實際差異，不能一概而論。尤其要注意對實驗室的發展潛力作科學的估計，實驗室的潛力往往是它綜合實力的體現，這一特點，必須予以充分重視。
　　4.評估結果是綜合排序，對劃分實驗室等級有參考價值，但不含有絕對意義
　　實驗室評估是對實驗室整體實力的綜合評估，如何將一些單項指標的評價結果綜合起來，形成一個可比的總結論是比較困難的，因為實驗室整體狀況與其個體的屬性密切相關，個體屬性的差異導致的綜合結論是缺乏可比性的。國家重點實驗室的專業領域面如此之寬，對于這些性質不同的實驗室，就其某些單項內容的評估結果進行排序比較或許可以達到，并基本為各方面所接受，但一個綜合結果的排序原則上說是不科學的，不同性質的實驗室要硬性分出一個先后，不會令人信服，只能限制實驗室的發展。基于我國國情的實驗室評估，最后是要得到一個大學科范圍內的各參評實驗室的綜合排序，這種排序目前來看只是劃分實驗室等級的一種重要參考方式，它決不意味著同一等級內相鄰的幾個實驗室排序靠前的就比后面的好，而劃分等級相對來說是比較科學和準確的。
　　 五、建立和完善相應的評估指標體系
　　我國的實驗室評估工作經過短短幾年的具體實踐，已經摸索出了一些經驗，為了使評估工作更加科學化、規范化，并有利于競爭，在這些經驗的基礎上，國家從1995年開始，決定對國家重點實驗室和部門開放實驗室進行統一評估。評估遵循同一套指標體系，按物理、化學、生命、地學、工程與材料以及信息等大學科分類逐年進行，每類實驗室四年被評估一次。目前我們已經初步建立和正在建立一套符合基礎與應用基礎這兩類實驗室學科特點的評估指標體系，隨著科技體制改革的進一步深化，我們還要不斷地調整和完善它。總之，我們目前所進行的評估工作，關鍵是堅持實事求是，其根本點就是激勵科學創新，提高科學質量，使我國的基礎研究與應用基礎研究工作能參與國際競爭，以增強我國的科技實力。
科技導報北京10-12N1科技管理與成就朱蔚彤19971997On Assessment of Key State Laboratories朱蔚彤 國家自然科學基金委員會實驗室工作辦公室，北京 100083 作者：科技導報北京10-12N1科技管理與成就朱蔚彤19971997

網載 2013-09-10 21:49:31

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